美国证券交易委员会因OTC Link未报告可疑活动而罚款100多万美元

总部位于纽约的经纪交易商OTC Link刚刚被美国证券交易委员会（SEC）钉死，因为他们认为这是一个巨大的失误。

三年多来，OTCLink甚至懒得提交一份可疑活动报告（SAR），这是法律要求他们做的。罚款是多少$119万。

OTC Link运营着三个另类交易系统（ATS）平台——OTC Link ATS、OTC Link ECN和OTC Link NQB。

美国证券交易委员会表示，这些平台是经纪交易商的首选之地，他们每天在场外交易（OTC）证券市场处理数万笔交易。

我们在这里谈论的是微市值或低价股——这种股票有风险，而且往往已经成熟，可以进行操纵。因此，当美国证券交易委员会发现OTC Link在2020年3月至2023年5月期间没有提交SAR时，它决定采取行动。

该公司没有制定适当的政策来标记可疑交易，这在金融界是一个禁忌。

这些SAR很重要，因为它们提醒当局注意潜在的违反证券法或洗钱活动。

美国证券交易委员会纽约地区办事处副区域主任Tejal D.Shah解释说，像OTC Link这样的经纪交易商应该是证券市场的“看门人”。

“当像OTC Link这样的公司未能提交严重不良反应报告时，他们就会剥夺监管机构和执法部门有关可疑活动的重要信息。”

但罚款并不是OTC Link必须处理的唯一事情。美国证券交易委员会的命令对他们进行了谴责和停止令。

如果这还不够，美国证券交易委员会正在通过迫使OTC Link聘请合规顾问来确保其行动一致。

这位顾问的工作是审查和彻底改革OTC Link的反洗钱政策和程序，这样这种疏忽就不会再发生了。