SEC menuntut dan menyelesaikan dengan Galois Capital yang berfokus pada kripto atas masalah kustodi

Komisi Sekuritas dan Bursa AS telah menuntut dan kemudian menyelesaikan dengan firma penasihat investasi yang berfokus pada kripto, Galois Capital, terkait masalah dengan cara mereka menyimpan aset klien.

Tuduhan tersebut melibatkan dana pribadi yang sebagian besar diinvestasikan dalam kripto, kata SEC dalam sebuah pernyataan pada hari Selasa.

“Dengan gagal mematuhi ketentuan Aturan Penitipan, Galois Capital mengekspos investor pada risiko bahwa aset dana, termasuk aset kripto, dapat hilang, disalahgunakan, atau disalahgunakan,” kata Corey Schuster, wakil kepala Unit Manajemen Aset Divisi Penegakan SEC, dalam sebuah pernyataan. “Kami akan terus menuntut pertanggungjawaban penasihat yang melanggar kewajiban perlindungan investor inti mereka.”

Mulai Juli 2022, Galois yang berbasis di Miami gagal memastikan bahwa kripto tertentu yang dimiliki oleh dana pribadi yang mereka nasihati "dipelihara dengan kustodian yang memenuhi syarat," kata SEC. Galois menyimpan kripto tertentu dengan platform kripto, termasuk FTX Trading LTD., yang bukan kustodian yang memenuhi syarat, tambah agensi tersebut. 

Galois Capital sangat terpengaruh oleh keruntuhan cepat FTX beberapa tahun yang lalu. FTX mengajukan perlindungan kebangkrutan pada November 2022 dan eksekutif puncaknya, termasuk mantan CEO Sam Bankman-Fried, didakwa secara pidana. 

Sekitar setengah dari aset dana yang dikelola selama beberapa minggu pada November 2022 hilang setelah keruntuhan FTX, kata SEC. Galois kemudian ditutup pada Februari 2023. 

Galois tidak mengakui atau menyangkal temuan SEC dan setuju untuk menghentikan dan menghentikan pelanggaran di masa depan terhadap Undang-Undang Penasihat dan setuju untuk membayar denda sebesar $225.000. 

SEC juga mengatakan Galois menyesatkan investor dana mereka tentang "periode pemberitahuan yang diperlukan untuk penebusan." Galois Capital Alpha Fund LP memerlukan pemberitahuan tertulis 30 hari bagi investor untuk menebus kecuali mitra umum dana mengizinkan pemberitahuan yang lebih singkat, meskipun beberapa investor diizinkan untuk menebus dengan pemberitahuan singkat, kata SEC. 

"Galois memiliki praktik informal yang mengizinkan penebusan dengan pemberitahuan setidaknya lima hari kerja sebelum akhir bulan, yang dikomunikasikan kepada investor tertentu, termasuk investor yang menanyakan tentang periode pemberitahuan penebusan atau mengajukan permintaan penebusan dengan pemberitahuan kurang dari 30 hari," kata SEC dalam perintahnya. "Namun, Galois mengizinkan investor Dana tertentu untuk menebus dengan pemberitahuan kurang dari lima hari kerja."

Langkah Galois untuk mengizinkan investor tertentu menebus dianggap menyesatkan, tambah SEC. 

Pembaruan: 3 September, 4:45 p.m. UTC untuk menyertakan lebih banyak detail